鼓励资金参与防控疫情阻击战 医药卫生类资管产品备案有了绿色通道
来源:金融时报-中国金融新闻网 | 作者:臻儒在线 | 发布时间:2020-02-06 | 235 次浏览 | 分享到:
一方有难,八方支援。

当前,新型冠状病毒感染的肺炎疫情牵动着全国人民的心。自疫情发生以来,基金行业机构快速响应援助号召,通过捐款捐物等多种方式支持抗击疫情工作。同时,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)针对疫情防控相关领域资管产品的备案建立起“绿色通道”,以鼓励更多的私募基金更好更快地投资到与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业。

特别是私募股权(PE)、创业投资(VC)基金管理人在积极捐款捐物的同时,更是发挥出了基金作为投资方的影响力,在病毒检测制剂和系统研发生产领域,与被投资企业一道快速反应,第一时间加大研发、生产投入力度。

公、私募机构捐款已超3.7亿元

2020年1月份以来,新型冠状病毒感染的肺炎疫情牵动亿万人心。1月24日除夕开始,众多基金管理机构、销售和服务机构第一时间积极响应援助号召、自觉践行社会责任,纷纷通过捐款捐物等多种方式支援一线抗击疫情工作。

据不完全统计,截至2月4日晚间,已有84家公募基金公司、123家私募基金管理人、8家私募资管机构、1家外商独资私募证券投资基金管理人、1家基金服务机构、1家RQFII机构向慈善组织及相关医院捐款,金额合计达3.78亿元;其中,公募基金行业1.42亿元,私募基金行业2.36亿元。公、私募机构通过捐赠物资的方式,向慈善组织、医院捐赠了大量紧缺医疗物资,折合约1.67亿元。

中基协曾于1月27日发布“抗击疫情,人人有责;基金有力量,我们同行动”倡议,倡议有能力、有条件、有意愿的基金行业机构积极行动起来,发挥资源和平台优势,自觉践行社会责任,为武汉等湖北重点疫区捐款捐物。

部分私募股权、创业投资基金管理人通过发挥影响力、投资能力,引导、调动所投资的产业链企业,共同在医疗设备、医院建设、民生保障等方面全面抗击疫情。如复星旗下的上海复星创泓股权投资基金投资的企业华康世纪,配合中信设计院和中建三局、武汉建工开展华康世纪所承接的火神山医院ICU、手术室等多科室设计工作。

PE/VC为医药企业发展提供资金支持

自疫情蔓延以来,检测试剂作为快速诊断环节的必备品受到了公众较多关注。为积极抗击疫情,私募股权和创投基金管理人通过发挥作为投资方的影响力,在病毒检测试剂和系统研发生产领域与被投资企业共同挺身而出。据不完全统计,已有11家获得过PE/VC投资的企业在新型冠状病毒检测试剂的研发与生产方面取得了显著成果。如中信产业基金投资的企业上海之江生物获得了国内首个新型冠状病毒核酸检测试剂盒医疗器械注册证,并推出了新型冠状病毒全自动封闭检测平台。

检测试剂的研发需要相当的科技水准,这是一项长期任务,绝不是一日之功。事实上,在医疗设备、医疗药品生产研发、医疗卫生服务企业背后,有着私募股权和创投基金长期以来提供的资金支持。数据显示,截至2019年三季度末,私募基金累计投资境内未上市未挂牌企业股权、新三板股权和再融资项目数量11.18万个,为实体经济形成股权资本金6.36万亿元。其中,私募股权基金和创业投资基金在投的医疗器械与服务、医药生物类等医疗卫生项目达1.13万个,在投资本金4252亿元。

事实上,私募股权基金是创新资本形成的重要来源。初创型企业在创业初期往往缺乏成熟的商业模式和业务规划,风险抵御能力差,发展前景面临很大的不确定性。在这种情况下,风险容忍度更高的私募股权基金成为中小企业直接融资的重要渠道。私募股权基金更加看重企业的发展趋势,顺应了市场化导向的原则,为中小企业提供所需的资金,有效缓解了企业融资难的问题。此外,私募股权基金通过投后服务可以提升初创企业的发展质量。

引导私募基金投向抗疫相关企业

为鼓励更多的私募基金管理人募集设立更多的私募基金参与疫情阻击战,更好更快地投资到与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业,中基协日前针对疫情防控相关领域资管产品的备案建立了绿色通道。

中基协2月1日发布的《关于疫情防控期间私募基金登记备案相关工作安排的通知》(以下简称《通知》)显示,自2月1日起,中基协将针对参与抗击疫情所需的医药卫生类的私募股权基金、创业投资基金备案申请,提供办理私募基金产品备案的绿色通道。证券期货经营机构的相关私募资管产品同样适用于绿色通道。针对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区金融机构和企业发行的资产支持证券产品备案,中基协也将提供绿色通道服务。

分析人士认为,中基协本次推出的绿色通道政策有助于简化业务流程、提升服务效率,鼓励私募基金管理人发挥专业优势,引导更多社会资金流向与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品研发生产类企业,是本次《通知》的最大亮点。

《通知》内容不仅涉及绿色通道,还涉及了业务办理、产品备案时限、信息报送等方面,同时,重申了“分道制+抽查制”改革试点的具体安排。

疫情防控期间,中基协适当延长了新登记私募基金管理人完成首只私募基金产品备案时限。根据《通知》,为适应特殊时期私募基金行业募资现状,缓解新登记私募基金管理人展业压力,自2月1日起,新登记及已登记但尚未备案首只产品的私募基金管理人,首只私募基金产品备案时限由原来的6个月延长至12个月。此外,中基协还将适当延长私募基金管理人及其管理私募基金的各类信息报送更新时限。

值得一提的是,私募基金登记备案改革相关工作也在本次《通知》中得以明确。私募基金产品备案“分道制+抽查制”试点将于今年2月7日正式上线。同一天上线的还有首期私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告,中基协将通过资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)向私募股权、创业投资基金管理人会员“一对一”推送信用信息报告。此外,私募基金信息披露备份系统投资者定向披露功能将于今年2月14日正式上线。

所谓“分道制+抽查制”,即符合条件的私募基金管理人通过AMBERS系统提交私募基金备案申请后,中基协将于次日在官网以公示该基金基本情况的方式完成备案。中基协将在该基金备案后抽查其合规情况。若抽查中发现该基金存在不符合法律法规和自律规则的情形,中基协将要求管理人进行整改。分析人士认为,在“分道制+抽查制”备案试点之下,私募基金将能够以更快的速度备案和交易,提升资金利用效率。